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國資政策文件 共計(jì) 16746條
證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法
協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第九次會(huì)議表決通過,2022年5月20日發(fā)布,自2022年9月1日起實(shí)施
第一章總則
第一條為規(guī)范證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理,完善市場(chǎng)化約束機(jī)制,根據(jù)《證券法》《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國證券 ……
2022年05月31日
證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則
協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第九次會(huì)議表決通過,2022年5月20日發(fā)布
第一章總則
第一條為提升證券行業(yè)的誠信水平,倡導(dǎo)誠信文化,建立健全誠信建設(shè)長效機(jī)制,優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài),根據(jù)《證券法》《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則,制定本準(zhǔn)則。 ……
2022年05月31日
非公開發(fā)行公司債券報(bào)備管理辦法
(協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第八次會(huì)議表決通過,2022年5月13日發(fā)布)
第一章總則
第一條為做好非公開發(fā)行公司債券報(bào)備管理工作,根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件及自律規(guī)則,制定本辦法。
第二條在中華人民共和國境內(nèi),非公開發(fā)行公司債 ……
2022年05月31日
證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則
(協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第七次會(huì)議表決通過,2022年5月10日發(fā)布)
第一章總則
第一條為規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,保障相關(guān)人員具備從事證券業(yè)務(wù)所需的道德品行和專業(yè)能力,促進(jìn)證券公司合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董 ……
2022年05月31日